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文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇
美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)一直致力于加快專利審查程序，近三年內(nèi)美國(guó)發(fā)明專利的申請(qǐng)周期已經(jīng)從平均28.9個(gè)月縮短至了2016年11月份的25.4個(gè)月，這其中個(gè)別領(lǐng)域的申請(qǐng)周期可能較長(zhǎng)，如Computer Architecture, Software, and Information Security技術(shù)中心和Mechanical Engineering, Manucfacturing, Products技術(shù)中心處理的專利申請(qǐng)案件平均周期在30個(gè)月左右，Chemical and Materials Engineering技術(shù)中心和Computer Networks, Multiplex communication, Video Distribution, and Security技術(shù)中心處理的專利申請(qǐng)案件平均周期在28個(gè)月左右。USPTO對(duì)于專利申請(qǐng)周期（從申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩料掳l(fā)最終決定日）的目標(biāo)是至2019年縮短至平均20個(gè)月，包括下發(fā)OA的時(shí)間和申請(qǐng)人答復(fù)OA的時(shí)間。
*下表為同專利申請(qǐng)周期相關(guān)的最新官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（來(lái)源為USPTO官網(wǎng)）：
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美國(guó)申請(qǐng)程序 時(shí)間段 2016年11月平均周期數(shù)據(jù)
單位：月
官方歷史平均周期數(shù)據(jù)
單位：月
（起始于2008年10月1日）常規(guī)美國(guó)申請(qǐng)（不含RCE請(qǐng)求） 從申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌鹬磷罱K決定下發(fā)之日（授權(quán)或駁回） 25.4 30.9 常規(guī)美國(guó)申請(qǐng)（含RCE請(qǐng)求） 從申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌鹬磷罱K決定下發(fā)之日（授權(quán)或駁回，不管中間的駁回決定） 33.1 38.6 第一次OA下發(fā)時(shí)間 從申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌鹬恋谝淮蜲A下發(fā)之日 15.9 21.6 包括上訴請(qǐng)求的常規(guī)美國(guó)申請(qǐng) 從專利申請(qǐng)?zhí)峤恢掌鹬潦盏紹PAI的決定 80.5 81.6 包含至少一次RCE請(qǐng)求的常規(guī)美國(guó)申請(qǐng) 從申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌鹬磷罱K決定下發(fā)之日（授權(quán)或駁回，不管中間的駁回決定），不含繼續(xù)申請(qǐng)（CA/CIP/DA） 55.8 60.6 第二次OA下發(fā)時(shí)間 從RCE提交之日至第二次OA下發(fā)之日 2.6 4.2 繼續(xù)申請(qǐng)(CA) 從最早母案申請(qǐng)?zhí)峤恢掌鹬磷罱K決定下發(fā)之日（授權(quán)或駁回），不含RCE、CIP和DA 68.6 75.5 分案申請(qǐng)（DA） 從最早母案申請(qǐng)?zhí)峤恢掌鹬磷罱K決定下發(fā)之日（授權(quán)或駁回） 75.6 80.3 從大多數(shù)國(guó)家來(lái)看，涉外專利申請(qǐng)中美國(guó)專利平均兩年多的申請(qǐng)周期還是比較快速的。但是，美國(guó)專利申請(qǐng)的審查標(biāo)準(zhǔn)較高，審限又短，根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，其常規(guī)申請(qǐng)的平均授權(quán)率只有48%左右。為了增加與審查員爭(zhēng)辯交流的機(jī)會(huì)，在美國(guó)專利申請(qǐng)中據(jù)統(tǒng)計(jì)有30%左右的申請(qǐng)中提交了RCE請(qǐng)求。而從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出提交了RCE請(qǐng)求的美國(guó)申請(qǐng)，其平均授權(quán)率增至65%左右。常規(guī)美國(guó)專利申請(qǐng)授權(quán)率低，提交RCE等后期程序，不但會(huì)增加申請(qǐng)人的成本，也必將延長(zhǎng)申請(qǐng)程序。除此之外，生命周期短的產(chǎn)品、迫在眉睫需要處理的侵權(quán)問(wèn)題、急于推入市場(chǎng)搶占商機(jī)的產(chǎn)品、關(guān)系小企業(yè)生死存亡的技術(shù)等情況都意味著更短的專利申請(qǐng)周期是多么重要。如何縮短申請(qǐng)周期，甚至能提高授權(quán)率并節(jié)省成本呢？針對(duì)申請(qǐng)人的這些需求，USPTO針對(duì)不同情況的申請(qǐng)人提供了多種加快審查的程序，其中主要包括:
1.PPH（專利審查高速公路）
審查部門：請(qǐng)?jiān)笗?(Office of Petitions)
適用條件：有在先申請(qǐng)，當(dāng)USPTO是在后申請(qǐng)的審查局，并且作為在先申請(qǐng)的審查局審查認(rèn)為受理的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)包含至少一項(xiàng)可被授權(quán)或具有可專利性的權(quán)利要求，那么申請(qǐng)人可以向USPTO 請(qǐng)求參與PPH 項(xiàng)目。請(qǐng)注意PPH請(qǐng)求不適用實(shí)用新型專利（除了韓國(guó)實(shí)用新型外）。
申請(qǐng)費(fèi)用（官方）：無(wú)官費(fèi)
申請(qǐng)時(shí)間：USPTO未啟動(dòng)實(shí)審時(shí)，不建議PCT進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)同時(shí)提交PPH請(qǐng)求，一般至少要等到USPTO下發(fā)受理通知書（含國(guó)家申請(qǐng)?zhí)枺┮院笤倏紤]提PPH請(qǐng)求。
申請(qǐng)方式：通過(guò)EFS-Web電子提交申請(qǐng)表、相關(guān)支持文件和其他請(qǐng)求（包括IDS和主動(dòng)修改請(qǐng)求）。
譯文：接受機(jī)器翻譯，但是若機(jī)器翻譯難以理解，審查員會(huì)要求提供人工翻譯，不需要翻譯人聲明。
申請(qǐng)表：PTO/SB/20GLBL (Global和IP5項(xiàng)目適用表格)
加快程度：不像普通加速審查程序那樣，PPH不會(huì)加快審查前的程序，也沒(méi)有12個(gè)月就需要下發(fā)最終決定的官方目標(biāo)。通常來(lái)說(shuō)，一旦PPH提交以后，USPTO會(huì)自提交日起4個(gè)月內(nèi)決定是否接受該請(qǐng)求。若USPTO接受PPH請(qǐng)求，且該申請(qǐng)已完備審查前的所有程序，那么審查員會(huì)在2-3個(gè)月內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行審查，并下發(fā)第一次OA。基本上來(lái)講，PPH請(qǐng)求可以把申請(qǐng)周期縮短一半以上，但是近期USPTO收到PPH請(qǐng)求越來(lái)越多，加快速度也在放慢。
優(yōu)勢(shì)：縮短了專利申請(qǐng)周期，降低了申請(qǐng)成本（如降低OA次數(shù)、RCE的提交率，以及上訴率），提高了授權(quán)率并保證了專利質(zhì)量，在世界范圍內(nèi)穩(wěn)定專利權(quán)的質(zhì)量
劣勢(shì)：只適用于有在先申請(qǐng)并獲得在先審查局認(rèn)可的專利申請(qǐng)；根據(jù)專利本身情況不同，一些申請(qǐng)并不能得到明顯加快審查速度和降低申請(qǐng)成本；本申請(qǐng)要根據(jù)在先申請(qǐng)被認(rèn)可的情況進(jìn)行修改，在一定程度上犧牲了保護(hù)范圍。
*下表為PPH相關(guān)的最新官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（來(lái)源為JPO官網(wǎng)PPH專欄）：
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項(xiàng)目 已提交PPH請(qǐng)求的美國(guó)申請(qǐng)數(shù)據(jù)1 項(xiàng)目 常規(guī)美國(guó)申請(qǐng)數(shù)據(jù)2 PPH授權(quán)率 80.6% 常規(guī)授權(quán)率 50.7% 第一次OA授權(quán)率 21.3% 第一次OA授權(quán)率 11.9% 從PPH請(qǐng)求到第一次OA下發(fā)周期 8個(gè)月 從提交申請(qǐng)到第一次OA下發(fā)周期 15.9個(gè)月 從PPH請(qǐng)求到下發(fā)最終決定周期 17.7個(gè)月 從提交申請(qǐng)到下發(fā)最終決定周期 25.4個(gè)月 平均OA次數(shù) 3 平均OA次數(shù) 2.35 注：1. JPO官網(wǎng)上的PPH數(shù)據(jù)來(lái)源時(shí)間段為2016年1月至2016年6月；
2.常規(guī)美國(guó)申請(qǐng)數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)官網(wǎng)，數(shù)據(jù)時(shí)間為2016年11月。
2.Track One (優(yōu)先審查程序)
審查部門：請(qǐng)?jiān)笗?(Office of Petitions)
適用條件：發(fā)明專利申請(qǐng)（含CA/CIP/DA/by pass繼續(xù)申請(qǐng)、已提交適當(dāng)RCE請(qǐng)求的申請(qǐng)）和植物專利申請(qǐng)，且申請(qǐng)文件（包括主動(dòng)修改以后）中不能超過(guò)4項(xiàng)獨(dú)立權(quán)項(xiàng)，權(quán)項(xiàng)總數(shù)不能超過(guò)30，不含多項(xiàng)引用；不適用進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)（提交RCE的除外），外觀申請(qǐng)，再頒申請(qǐng)，臨時(shí)申請(qǐng)和復(fù)審程序。
數(shù)量限制：每財(cái)年僅受理10,000件優(yōu)先審查請(qǐng)求（EFS-Web和USPTO官網(wǎng)會(huì)公布相關(guān)受理的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。 申請(qǐng)費(fèi)用（官方）：Track One 優(yōu)先審查費(fèi)——大實(shí)體 USD 4,000、小實(shí)體 USD 2,000、微實(shí)體 USD 1,000；
Track One 處理費(fèi)——大實(shí)體 USD 140、小實(shí)體 USD 70、微實(shí)體 USD 35。
申請(qǐng)時(shí)間：提交申請(qǐng)時(shí)或提RCE請(qǐng)求時(shí)
申請(qǐng)方式：發(fā)明專利申請(qǐng)使用EFS-Web平臺(tái)進(jìn)行電子提交；植物專利申請(qǐng)應(yīng)進(jìn)行紙檔提交。
申請(qǐng)表：PTO/AIA/424 （非必要，但未正確使用該表或其他替代表格可能導(dǎo)致不能識(shí)別請(qǐng)求或延遲）
加快程度：官方目標(biāo)為可以在自申請(qǐng)日起的平均大約12個(gè)月內(nèi)下發(fā)最終決定；目前，實(shí)際情況是已縮短至平均6個(gè)月左右。
優(yōu)勢(shì)：比常規(guī)加速審查程序的要求少，且無(wú)需進(jìn)行一份繁重的審查前的檢索工作，且加快程度顯著。
劣勢(shì)：官費(fèi)較高，不適用PCT進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段的專利申請(qǐng)，且由于每年有受理數(shù)量限制而可能會(huì)不被受理。
*下表為Track One相關(guān)的最新官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（來(lái)源為USPTO官網(wǎng)）：
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項(xiàng)目 2016年11月平均數(shù)據(jù)
項(xiàng)目 2016年11月平均數(shù)據(jù) 第一次OA授權(quán)率 31.1% 從接受請(qǐng)求至最終決定周期 6.5個(gè)月 從接受請(qǐng)求至第一次OA下發(fā)周期 2.1個(gè)月 從接受請(qǐng)求至授權(quán)周期 5.2個(gè)月 從提出請(qǐng)求至接受請(qǐng)求周期 1.4個(gè)月 最終決定中的授權(quán)率 44.7% 3.普通加速審查程序(AE)
審查部門：請(qǐng)?jiān)笗?(Office of Petitions)
適用條件：幾乎所有常規(guī)發(fā)明專利申請(qǐng)（含CA/CIP/DA/by pass繼續(xù)申請(qǐng)）；申請(qǐng)文件中的獨(dú)立權(quán)利要求不超過(guò)3個(gè)，權(quán)利要求總數(shù)不超過(guò)20個(gè)，不能含有多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求；不適用進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)（提交RCE的除外），外觀申請(qǐng)，再頒申請(qǐng)，植物專利申請(qǐng)、RCE程序和復(fù)審程序等。
申請(qǐng)費(fèi)用（官方）：大實(shí)體 USD 140、小實(shí)體 USD 70、微實(shí)體 USD 35；與提高環(huán)境質(zhì)量、節(jié)約保護(hù)能源以及反恐相關(guān)專利申請(qǐng)無(wú)需官費(fèi)。
申請(qǐng)時(shí)間：應(yīng)在提出專利申請(qǐng)的同時(shí)提出加速審查請(qǐng)求
申請(qǐng)方式：通過(guò)EFS-Web平臺(tái)進(jìn)行電子提交，提交材料包括加速審查支持材料AESD（包括IDS及其解釋）和符合USPTO標(biāo)準(zhǔn)在先審查檢索的相關(guān)材料（非在先申請(qǐng)審查局的檢索材料）等。
申請(qǐng)表：PTO/SB/28
加快程度：官方目標(biāo)為可以在自申請(qǐng)日起的平均大約12個(gè)月內(nèi)下發(fā)最終決定。
優(yōu)勢(shì)：加快程度顯著且有保障。
劣勢(shì)：需進(jìn)行一份繁重的審查前的檢索工作，答復(fù)OA時(shí)間僅有2個(gè)月且不能延期，需在提交專利申請(qǐng)的同時(shí)提交且不能提交主動(dòng)修改，不適用PCT進(jìn)國(guó)家階段的申請(qǐng)。
4.基于年齡或健康問(wèn)題的特殊加速審查
審查部門：請(qǐng)?jiān)笗?(Office of Petitions)
適用條件：申請(qǐng)人超過(guò)65歲或有健康問(wèn)題
申請(qǐng)費(fèi)用（官方）：無(wú)官費(fèi)
申請(qǐng)時(shí)間：必須在第一次OA下發(fā)之前提出請(qǐng)求
申請(qǐng)方式：年齡問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或EFS-Web電子提交，并提交相關(guān)證據(jù)；健康問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或EFS-Web電子提交，包括醫(yī)生證明或其他醫(yī)療證明。
加快程度：與PPH程序一樣，該特殊加速審查也沒(méi)有12個(gè)月就需要下發(fā)最終決定的官方目標(biāo)。
綜上所述，可以看出專利申請(qǐng)人可以根據(jù)自身情況選擇多種途徑來(lái)提交美國(guó)專利申請(qǐng)的加速審查。其中，PPH程序目前是中國(guó)申請(qǐng)人使用最為頻繁的，其以低成本高效率獲得了大多數(shù)申請(qǐng)人的青睞，但是PPH很可能會(huì)對(duì)最終在美國(guó)獲得的權(quán)利保護(hù)范圍有影響，且隨著其廣泛的使用率，案件請(qǐng)求積壓到一定程度也必將影響其效率；相比較而言Track One優(yōu)先審查程序?qū)ι暾?qǐng)人來(lái)說(shuō)似乎更為有利，但是高額的官方費(fèi)用往往讓申請(qǐng)人望而卻步，如果根據(jù)專利技術(shù)本身的實(shí)際應(yīng)用，這個(gè)高額費(fèi)用可能大大低于快速拿到授權(quán)所帶來(lái)的收益，那么選擇Track One程序?qū)ι暾?qǐng)人來(lái)說(shuō)，是一個(gè)快速授權(quán)的有力保障；普通加速審查程序可適用的范圍最廣，但是其要求申請(qǐng)人根據(jù)USPTO的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一份在先檢索，并且提供審查支持文件，包括所有申請(qǐng)人已知與本申請(qǐng)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的細(xì)節(jié)材料并進(jìn)行相關(guān)陳述，這些對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)任務(wù)繁重且復(fù)雜，找專業(yè)檢索人員處理的話，也必將是一筆不小的花費(fèi)，因此實(shí)際提交該項(xiàng)加快程序的申請(qǐng)人并不多。2016年8月，USPTO公布了有關(guān)正在修訂加速審查程序具體實(shí)施的通知，猜測(cè)有可能普通加速審查程序?qū)?huì)有大的改革。
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